汇控旗下两公司遭谴责罚350万

2020-04-08 11:26:05文匯網作者:马翠媚
字号
放大
标准
分享

汇控旗下两间公司昨遭证监谴责,并罚款350万元。资料图片

证监:十年前违反基金现金管理监管规定
 
汇控(0005)停止派息掀起满城风雨,David Webb劝喻小股东不要嘥钱打官司,港府也指这是汇控的商业决定。不过有意思的是,香港证监会昨日就谴责汇控旗下两间公司,指它们在2010年至2016年期间违反了基金现金管理有关的监管规定,并向它们罚款350万港元。证监在此际对汇控旗下公司作出谴责及罚款,难免引人遐想。
 
证监会昨日宣布,汇丰投资基金(香港)有限公司及汇丰环球投资管理(香港)有限公司,因在管理证监会认可基金的现金时违反监管规定,遭证监会谴责及罚款350万港元。
 
53只基金仅10只符合程序
 
调查发现,由汇丰投资基金及汇丰环球投资管理在2010年至2016年期间所管理及/或提供意见的53只基金中,有部分在关连实体(即香港上海汇丰银行有限公司及/或其联属公司)存放了现金。虽然这些现金是存放于关连实体的计息账户内,但当中??的大多数存款却没有收到任何利息。
 
一项独立检讨更揭示,在2015年1月之前,汇丰投资基金及汇丰环球投资管理并没有制定程序,以确保基金存放于关连实体的现金按照不低于当时可获得的商业利率收取利息。该项检讨亦发现,虽然汇丰投资基金及汇丰环球投资管理已有既定流程每日监察基金的现金结余,但有关流程并没有被记录在任何政策及程序中,以及仅为53只基金的其中十只而进行。
 
证监会认为,汇丰投资基金及汇丰环球投资管理在关键时间就该等基金的现金管理所制订的内部监控措施和程序并不充足,而且未有管理及尽量减少关连实体与基金投资者之间的利益冲突。
 
证监会指出,汇丰投资基金及汇丰环球投资管理同意自愿向受影响的基金支付433,257美元,相当于因两家公司的缺失而造成的财务影响;两公司又委聘了独立检讨机构进行上述检讨,并采取了补救行动,以加强两家公司的内部系统及监控措施;两公司又承诺在9个月内向证监会提供由独立检讨机构拟备的报告,确认所有已识别出的关注事项已妥为纠正。
 
小股东联盟发起人称遭中伤
 
另外,汇丰小股东权益大联盟早前公开召集股东,促请汇控撤回取消派末期息决定,不过联盟背景惹来关注,有报道指发起人之一吕宇健拥有多重身份,以往更一直开班教人借私贷及以杠杆方式炒汇控,不过随着汇控股价下滑,加上又突叫停派息,料学员除了失去股息,又要偿还贷款利息。
 
吕宇健昨以联盟发起人身份两度发声明,指出席记者会后,市场出现负面的恶意中伤,对他的动机作出不同的揣测,感到遗憾,又指有关报道只是放大他其中一个业务,模糊了记者会的焦点和原意,内容有失偏颇,对此感到失望和错愕。
责任编辑:吴洋洋

相关内容