汇丰违反电话录音规定遭罚210万

2019-09-11 11:34:29文匯網
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证监会昨表示,汇丰银行因违反「操守准则」的电话录音规定,而决定谴责汇丰及罚款210万元。
 
公告指,纪律行动源于汇丰在2017年4月8日至2018年1月31日期间没有设置或启动其私人银行部某些电话线的录音功能,导致透过其59条受影响电话线接收的5,830项客户交易指示未被录音。
 
证监会认为,汇丰没有设立有效的内部监控程序,以确保其电话录音功能运作妥善和及时发现其电话录音功能出现的任何事故。
 
汇丰发现事件后采取补救措施,并同意聘请独立审核员检讨其私人银行部所使用的录音系统的维护及功能所采取的补救行动的成效,并向证监会及金管局提交检讨报告,以确保其符合监管要求。
责任编辑:吴洋洋

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